环球视点！监管风暴！在金洲慈航项目作为独立财务顾问未勤勉尽责，东海证券被证监会立案调查 每经记者王砚丹每经编辑叶峰2月7日，在新三板挂牌的东海证券发布公告称，因在2015年金洲慈航重大资产重组中，公司作为独立财务顾问未能勤勉尽 2023-02-08 14:57:59
世界要闻：事涉豫金刚石45亿定增案 东北证券执业未勤勉尽责被立案 21世纪经济报道记者王媛媛上海报道2月6日，东北证券公告称，公司收到证监会的立案告知书。因公司在执行豫金刚石2016年非公开发行股票项目中， 2023-02-07 08:47:48
2023年开年不足两周 国融证券连吃两张罚单 每日聚焦 央广网北京1月13日消息（记者杨柳青）2023年开年不足两周，国融证券股份有限公司（以下简称国融证券）已连吃两张罚单。1月10日，江苏证监局披 2023-01-13 19:48:14
国融证券及项目负责人收警示函 尽职调查中未勤勉尽责:热点在线 中国经济网北京1月11日讯近日，证监会网站发布了江苏证监局关于对国融证券股份有限公司及张志敏采取出具警示函措施的决定（〔2023〕2号）。决 2023-01-11 10:58:38
网传东方嘉盛董事长小区占地、夜闯邻居家，公司：不实，涉违建纠纷|全球滚动 中新经纬12月1日电近日，抖音有视频称，东方嘉盛董事长孙卫平在自家小区占地、夜闯邻居家等。对此，东方嘉盛微信号1日发布声明称信息不实。抖 2022-12-01 21:00:10
世界消息！8月IPO终止家数创新高 保荐机构和撤否企业被谈话 证券时报网讯，过去一个月IPO终止家数创今年月度新高，备受市场关注。根据券商中国记者统计，8月全市场 2022-09-03 16:03:26
平安证券2保代收警示函 保荐企业IPO未能未勤勉尽责 中国经济网北京4月26日讯证监会网站昨日公布了关于对沈佳、孟娜采取出具警示函监管措施的决定。决定书显示，经查，证监会发现沈佳、孟娜在保荐 2022-04-26 10:39:12
从业人员私下接受客户委托、销售金融产品未能勤勉尽责，中信证券分公司收罚单 每经记者陈晨每经编辑何剑岭4月21日，江苏证监局发布了对中信证券江苏分公司采取责令改正措施的决定。江苏证监局称，在日常监管过程中发现，中 2022-04-21 16:45:11
证监会发布2021年证监稽查20起典型违法案例 ◎记者梁银妍○编辑马婧妤证监会官网昨日集中发布了2021年20起证监稽查典型违法案例，案件类型涉及财务造假、欺诈发行、虚假陈述、上市公司控 2022-04-02 08:53:35
项目业绩变脸，国泰君安、海通、中银六名保代吃罚单 3月28日晚间，证监会官网公布了三则行政监管措施，涉及海通证券等三家券商的六名保荐代表人。银柿财经记者了解到，具体来看，涉及海通证券、国 2022-03-29 16:35:37
中山证券收警示函 推荐凯德科技挂牌未勤勉尽责 中国经济网北京3月3日讯近日，全国中小企业股份转让系统网站公布了《关于对中山证券有限责任公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》及《 2022-03-03 13:59:38
