焦点观察:三旺通信募集资金专户设立审议不规范 遭监管点名 杨柳青萌犀财经深圳证监局19日公布《关于对深圳市三旺通信股份有限公司采取责令改正措施的决定》,深圳市三旺通信股份有限公司(以下简称三旺 2022-12-20 22:03:31
破发股杰美特被责令改正 上市超募7.4亿东兴证券保荐 中国经济网北京12月20日讯杰美特(300868 SZ)昨晚公告称,公司于2022年12月16日收到深圳证监局出具的《关于对深圳市杰美特科技股份有限公司采取责令 2022-12-20 11:47:40
东海证券被责令改正 前高管涉刑罚债券承销业务违规_天天新要闻 中国经济网北京12月19日讯近日,证监会网站披露江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。决定显示,东海证券股 2022-12-19 11:55:25
又有多家券商收罚单!涉及东海证券、西南证券等 12月16日,证券行业再收多份罚单。当天,宁夏证监局公告,因营业部内部控制和合规管理不到位,对西南证券吴忠裕民东街证券营业部采取责令改正 2022-12-17 16:07:43
债券承销违规、高管违法违纪 东海证券被责令改正 中新经纬12月14日电(马静)13日,东海证券发布公告称,因在债券承销业务中存在三项违规,以及部分高管因违法违纪被判刑或调查,江苏证监局对其 2022-12-14 22:07:39
兴证期货风险管理未全覆盖被责令改正 属兴业证券旗下_环球观天下 中国经济网北京12月12日讯近日,中国证监会福建监管局披露《关于对兴证期货有限公司采取责令改正措施的决定》。经查,兴证期货有限公司(以下 2022-12-12 13:53:24
因在私募投资基金活动中存在违规 佳兆业健康股权基金遭监管责令改正:当前快播 北京商报讯(记者刘宇阳郝彦)12月8日,广东证监局发布公告表示,经查,佳兆业健康股权投资基金管理(广州)有限公司(以下简称“佳兆业健康股 2022-12-09 17:51:01
佳兆业健康股权投资基金管理(广州)公司被责令改正 中证网讯(记者昝秀丽)广东证监局网站12月8日发布关于对佳兆业健康股权投资基金管理(广州)有限公司采取责令改正措施的决定。经查,公司在开 2022-12-09 17:43:54
【世界新视野】云南白药内部控制等多问题遭责令改正,证券投资退潮多元化起色不大 因存在治理不规范、内部控制不完善和财务核算不规范等问题,千亿中药龙头云南白药(000538)收到中国证券监督管理委员会云南监管局要求责令整改 2022-12-06 17:51:37
拒绝接受现场检查!蜂巢股权投资基金被责令改正 总经理收警示函 12月2日,中国证监会大连证监局发布《关于对蜂巢股权投资基金管理(大连)有限公司采取责令改正监管措施的决定》称,近日,大连证监局向该公司 2022-12-05 21:01:32
建设银行厦门分行被责令改正 基金销售业务存四项违规:资讯推荐 中国经济网北京11月30日讯厦门证监局网站关于对中国建设银行股份有限公司(简称“建设银行”,601939 SH)厦门市分行采取责令改正措施的决定。 2022-11-30 15:57:30
招商银行厦门分行被责令改正 基金销售业务存六项违规|天天速看料 中国经济网北京11月30日讯厦门证监局网站公布了关于对招商银行股份有限公司(简称“招商银行”,600036 SH)厦门分行采取责令改正措施的决定。 2022-11-30 15:45:18
环球速看:证监会通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况:华金、华龙等7家券商被点名,东兴证券、中信建投因保荐项目涉嫌欺诈发行致歉 每经记者王砚丹每经编辑肖芮冬券商投行又出大新闻!今日(11月25日)晚间,证监会在其官网通报了券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况 2022-11-26 16:56:31
财务核算不准确、募投项目信披不准确等触及违规 方邦股份遭广东证监局责令改正 相关责任人收警示函4焦点关注 方邦股份11月18日公告,公司于近日广东证监局下发的关于对公司采取责令改正措施的决定、关于对董事长兼总经理苏陟、财务总监胡根生、时任公司 2022-11-18 22:33:39
全球热讯:V观财报|涉信披不准确等,深华发A被责令改正,4人被警示 中新经纬11月14日电14日,深圳证监局网站披露决定书,对深圳中恒华发股份有限公司(A股上市公司深华发A,代码“000020”)采取责令改正措施。经 2022-11-14 22:47:48
每日焦点!金鑫矿业涉嫌环境污染罪信披违规被警示 去年终止IPO 中国经济网北京8月4日讯近日,四川证监局公布《关于对康定金鑫矿业旅游股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。根据甘孜州生态环境局2021年1 2022-08-04 10:04:04
【独家】老牌投顾公司3日内竟连接2张罚单,广东科德同天遭罚,展业顽疾何解? 财联社7月15日讯(记者林坚)在时隔近三个月无出具证券服务机构类罚单后,广东证监局于7月15日连续披露两张罚单,指出广东科德投资顾问有限公 2022-07-16 09:49:51
环球热门:涉合规管理制度制订不完善 巨丰投资广州分公司被责令改正 中新经纬7月15日电据广东证监局网站消息,广东证监局对陕西巨丰投资资讯有限责任公司广州分公司采取责令改正措施。图片来源:广东证监局网站具 2022-07-15 19:49:45
天天快看点丨热点关注|祸从口出,西部证券前分析师傅鸣非被要求责令改正! 近日,陕西证监局披露了对傅鸣非采取责令改正措施的决定。陕西证监局称,傅鸣非作为证券公司从业人员,2022年6月30日18时许在小区业主微信群发 2022-07-12 06:45:26
实时:傅鸣非编造南京银行虚假信息被责令改正,西部证券已解聘 中新经纬7月11日电陕西证监局网站消息,因编造南京银行虚假信息被转发传播造成不良影响,西部证券前通信首席傅鸣非被责令改正。陕西证监局指出 2022-07-12 06:03:22