世界快消息！热点关注丨债券承销业务违规，两大券商被采取警示函措施

每经记者陈晨每经编辑肖芮冬今日，上海证监局对民生证券和华金证券分别采取了警示函措施，主要原因均与债券承销业务违规有关。上海证监局表示

2023-02-03 15:00:32

联储证券公司债承销违规被上交所暂停相关业务2个月|全球快讯

中国网财经1月17日讯(记者叶浅樊鹏)近日，联储证券公告收到上交所出具的《关于对联储证券有限责任公司实施暂不受理相关申请材料监管措施的决定

2023-01-17 19:55:55

开源证券IPO反馈意见涉35个问题 监管措施、诉讼及投行收入波动均指向债券承销业务_今日快看

中国网财经1月16日讯(记者叶浅樊鹏)近日，开源证券收到了证监会下发的IPO申请文件反馈意见函，涉及规范性和信息披露等问题35个。其中对于开源

2023-01-16 15:07:45

国元证券管理层调整|全球热资讯

中国网财经12月27日讯(记者叶浅樊鹏)近日，国元证券新一届董事会换界后，管理层也进行了调整。公告显示，经国元证券第十届董事会第一次会议审

2022-12-27 20:56:13

全球观焦点：因债券承销业务存在违规 东海证券及两名高管被采取行政监管措施

近日，因债券承销业务存在多项违规，东海证券及该公司两名高管被江苏证监局采取行政监管措施。经查，2020年，东海证券开展有关债券的承销业务

2022-12-20 22:03:15

东海证券被责令改正 前高管涉刑罚债券承销业务违规_天天新要闻

中国经济网北京12月19日讯近日，证监会网站披露江苏证监局关于对东海证券股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。决定显示，东海证券股

2022-12-19 11:55:25

焦点热门:保荐和公司债券承销业务被叫停三个月！这家券商怎么了？

《投资时报》研究员章帆随着注册制改革的稳步推进，监管机构切实发挥“看门人”的作用，不断强化对券商投行业务的监管。今年年初，证监会组织

2022-12-16 22:01:12

债券承销违规、高管违法违纪 东海证券被责令改正

中新经纬12月14日电(马静)13日，东海证券发布公告称，因在债券承销业务中存在三项违规，以及部分高管因违法违纪被判刑或调查，江苏证监局对其

2022-12-14 22:07:39

川财证券收四川证监局警示函：债券承销业务内控不完善-天天快播报

中新经纬12月5日电四川证监局网站5日披露的罚单显示，对川财证券有限责任公司出具警示函。四川证监局网站截图四川证监局提到，经查发现川财证

2022-12-05 21:55:17

川财证券收警示函 债券承销业务内部控制不完善等-全球热资讯

中国经济网北京12月5日讯中国证监会四川监管局网站今日公布的关于对川财证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定显示，经查，四川证监局发现

2022-12-05 21:53:07