违规操作客户证券账户 申万宏源一营业部收警示函

中新经纬1月12日电据江西证监局网站12日消息，因营业部对经纪人的合规管理不到位，江西证监局对申万宏源证券南昌县澄湖北大道证券营业部出具警

2023-01-12 20:55:17

热头条丨申万宏源某营业部及员工各收警示函 违规操作客户账户

中国经济网北京1月12日讯今日，证监会江西监管局网站发布了《关于对申万宏源证券有限公司南昌县澄湖北大道证券营业部采取出具警示函措施的决定

2023-01-12 17:56:52

【天天聚看点】平安证券天津一员工收警示函 违规替客户办理证券认购

中国经济网北京12月30日讯中国证监会天津监管局网站昨日公布关于对边书元采取出具警示函措施的决定（津证监措施〔2022〕25号）。经查，边书元

2022-12-30 11:54:31

中信证券浙江分公司某员工收警示函 合规意识淡薄等:环球今亮点

中国经济网北京11月29日讯中国证监会网站昨日公布浙江监管局关于对李静月采取出具警示函措施的决定。经查，浙江证监局发现李静月在中信证券股

2022-11-29 11:56:44

华西证券福州收警示函 员工为客户间融资提供中介便利

中国经济网北京5月9日讯证监会网站近日公布了关于对华西证券股份有限公司福州分公司采取出具警示函行政监管措施的决定以及关于对李家兴采取责

2022-05-09 10:35:50

江海证券大庆某营业部员工收警示函 泄露客户信息等

中国经济网北京4月22日讯证监会网站昨日公布了关于对王冰采取出具警示函措施的决定（监管措施〔2022〕5号）。决定书显示，黑龙江证监局发现王

2022-04-22 11:57:10

一证券经纪人违规借用他人账户炒股12年，累计亏损200万，还被罚款3万

又见证券从业人员因借用账号违规炒股被罚！4月3日，新疆证监局发布行政处罚决定书〔2022〕4号，对一名证券经纪人违规借用他人股票帐户进行处罚

2022-04-08 13:57:36

中泰证券员工替客户办理证券认购、交易，天津证监局对其出具警示函

近日，天津证监局发布关于对王海采取出具警示函措施的决定。公告显示，王海在中泰证券股份有限公司天津分公司任职期间，存在替客户办理证券认

2022-02-23 19:05:19

中泰证券天津一员工收警示函 代客证券认购及交易

中国经济网北京2月21日讯中国证监会天津监管局今日公布的关于对王海采取出具警示函措施的决定显示，王海在中泰证券股份有限公司天津分公司任职

2022-02-21 18:05:01